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3年帮富二代洗钱$1400万!大温华人律师被停牌 遭人利用还是助纣为虐?

2021-09-09    温房网    点击量:500

CTV报道,一名被发现有职业不当行为的大温华裔女律师将从今天(9月8日)开始被停牌三个月。

 

这项决定是BC省律师协会(Law Society of BC)听证会7月作出的。

 

听证会裁决,温哥华律师Florence Esther Louie Yen利用自己公司的信托账户帮助一位客户在2015~2017年间洗钱共1387万加币。

 

Yen现年52岁,1995年获得律师执照,主要从事地产交易过户,之前从未有过不当行为。她是一家律师事务所的雇员,也是该事务所信托账户的签字人。

 

听证会文件显示,Yen的这位客户拥有多家餐馆和商业建筑,而且他的父亲在亚洲拥有一家企业。

 

该客户最初雇佣Yen成立一家数字公司,用来收购一家餐厅。

 

第一笔可疑交易发生在2015年5月,当时该客户称想将钱汇到Yen公司的信托账户,因为他叔叔的基金会有意在加拿大投资房地产,而他正在考虑购买房产。客户将从他的叔叔那里获得资金作为赠与或借款。

 

接下来,$604770.16加元的资金被电汇到了该信托账户。但客户很快表示,他下的offer并没有被接受,买房失败,想取出这笔钱。

 

Yen表示,自己不确定是否能够把资金交给客户,因为资金是从他叔叔那里转来的,用于一项没有进行的交易。于是她要求助理帮她联系律师协会询问,但没有告知助理任何细节,例如资金数额、客户或汇款人的信息。

 

助理就简单地询问了一下,称这笔资金是由一位叔叔为客户提供的,用于尚未进行的房地产交易。律师协会回电话给助理,表示如果是公司的客户就可以。电话的唯一记录是由Yen的助理留下的。律师会没有通话记录。

 

Yen的助理通过客户提供的电子邮件地址写邮件给叔叔,确认公司将向客户支付资金,并要求提供一个叔叔的邮寄地址。叔叔提供了他在香港的邮寄地址。

 

于是Yen按照客户的指示提取资金:给客户300000元,给律师事务所三张支票,金额分别为18500元、18750元和59900元作为预付定金。

 

在接下来的22个月内,这种模式一直持续,存款有来自巴拿马的,有来自新加坡的,还有一间经由卢森堡的新加坡银行。但Yen期间完全没有询问资金来源,也没有和客户的叔叔谈过。

 

听证会表示:“在第一次存款时,她完全不知道这位叔叔的名字、他的基金会名称、资金是来自叔叔个人还是来自他的基金会,也不知道他的地址、雇主或职业,他的财富水平或资金来源。”

 

最后,总共有15笔存款向该账户共存入1387万加元。这些钱又通过25次提款或转账从账户中取出。

 

这些交易引起了加拿大皇家银行(RBC)的关注,他们在18个月内对该公司信托账户的交易发起了4次调查。

 

听证会裁决表示:“具体而言,银行想知道的是,为何一间律师事务所接受的信托资金是作为家族成员之间的赠与,以及为何这钱是从巴拿马电汇过来。皇家银行对这些交易持怀疑态度,但Yen显然没有。”

 

“或许她也质疑了,询问了,但没有任何相关记录。”律师协会表示。

 

Yen辩解称,自己已经为这名客户工作很久了,包括购买商业楼、为客户设立家族信托、成立公司、起草股东协议并代表他处理与购买、合资和融资有关的事宜,这是她的老客户。她很了解这位客户,所以觉得不需要再问任何问题了。

 

她认为,自己是在为客户及其公司提供法律服务,这是她将资金存入信托的充分理由,即使资金在存入时与任何特定法律文件无关。

 

但最终,听证会认定Yen确实存在职业不当行为。

 

听证会表示,客户将钱存入律师的信托账户的大前提,就是这笔钱与律师正在提供的法律服务有关。不能因为为客户做其他法律工作,就把律师的信托账户当成银行账户,随意存款和转账。

 

律师协会主张停牌6个月,认为Yen是故意睁一只眼闭一只眼的。

 

但听证小组指出,允许这样的交易对Yen其实没有什么好处,但她多次违反职业操守,视而不见,不知道她所在律师事务所的信托账户是如何使用的。

 

听证会提出一种可能性,即Yen可能在无意中帮助他人洗了黑钱。

 

律师及前皇家骑警警官Peter German在2018年一份关于BC省洗钱的报告中警告称,律师的信托账户可能被“无意中”用来转移脏钱。

 

该报告发布后,律师协会批准了一系列旨在防止洗钱的新规,其中就包括禁止将信托账户用于与法律服务没有直接关系的任何事项。

 

7月21日的裁决中写道:“听证会小组不能肯定得出洗黑钱的结论,这并非我们的职责,但如果洗钱确实发生了,没有Yen的参与和协助也不可能发生,无论这种协助和参与是否是有意还是无意为之。”

 

Yen本人表示,她接受罚款并被停职2周至3个月,并指出她在此事件之前没有任何不良记录。

 

Yen最终因行为不当被裁定停职三个月,还需支付35209.83加币的罚款。

 

Yen已承诺不再重复这种行为,但她仍然会作为该客户的代表律师,这让听证小组感到“不安”。

 

Yen称,自己很担心,如果被停牌,她的说粤语的客户将很难找到其他代理律师。而听证会则认为,保护公众和阻止其他人效仿她的做法更为重要。

 

最后听证会虽然决定的停牌期是3个月。但律师协会表示要继续审查,找出更多的违规,特别是关于Yen“故意协助洗钱”的情况。

 


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